陕西证监局办理证券期货市场诚信信息查询、更正、申报申请工作指

机电学院浏览次数:  发布时间:2019-07-11

  根据中国证监会《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《诚信监管办法》)的相关规定,陕西证监局办理辖区内市场主体的诚信信息查询、更正和申报申请事项。

  (一)诚信信息查询。根据《诚信监管办法》第七条、第八条、第十四条至十九条的规定,负责办理申请查询辖区内公民、法人或其他组织的诚信信息事项。

  (二)诚信信息更正。根据《诚信监管办法》第二十条的规定,负责接收、办理辖区内公民、法人或其他组织提出的诚信信息更正申请。

  (三)诚信信息申报。根据《诚信监管办法》第七条、第八条第(二)项和第九条的规定,负责接收、审核、录入辖区内公民、法人或其他组织申报的表彰、奖励、评比和信用评级信息。

  2.同一批次查询多个机构/人的,可自行调节相应行高,或将查询对象信息单独打印盖章,作为附件提供。

  3.查询《诚信监管办法》第十六条第(二)至(六)项诚信信息的,如未在申请表查询对象同意栏目签字或盖章的,需要提供查询对象书面同意文件。

  4.申请主体为个人的,提供居民身份证或护照复印件;申请主体为机构的,提供单位介绍信或授权委托办理查询事宜的授权委托书、机构统一社会信用代码证(未换领统一社会信用代码证的,请附组织机构代码证,均需加盖机构公章),以及办理人居民身份证复印件。

  2.申请主体为个人的,提供居民身份证或护照复复印件;申请主体为机构的,提供申请机构授权委托办理更正事宜的授权委托书、机构统一社会信用代码证(未换领统一社会信用代码证的,请附组织机构代码证,均需加盖机构公章),以及办理人居民身份证复印件。

  4.诚信信息所对应的决定或者行为已经复议、诉讼等法定程序撤销或变更的,应该提供复议决定、司法裁判等文件复印件。

  2.申报主体为个人的,提供居民身份证或护照复印件;申报主体为机构的,提供机构授权委托办理申请事宜的授权委托书、组织机构代码证复印件(均需加盖机构公章),以及办理人居民身份证复印件。

  3.正面信息涉及的相关文件,复印件必须有提供机构/人证明“复印件与原件一致”的签章,并注明日期。

  1.申请人自行下载填写申请表格(见附件),并按表格备注要求备齐相关证明材料,到陕西证监局法制工作处现场提出诚信信息查询、申报、更正信息申请事宜。申请人填写的申请表内容,以及提供的证明材料应真实、准确、完整。

  2.陕西证监局接收诚信信息查询申请后,经审核符合《诚信监管办法》规定条件的予以受理,申请人在我局通知办理人后及时到我局领取查询结果。

  3.陕西证监局接收诚信信息更正申请后,经审核符合《诚信监管办法》规定条件的,处理完毕后将处理结果告知申请人。

  4.陕西证监局接收表彰、奖励、评比和信用评级信息申报后,经审查认为符合《诚信监管办法》规定条件的,录入诚信档案。

  辖区公民、法人或其他组织对自己申报和依法报告、公告的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责,不得违反《诚信监管办法》的规定获取、使用、泄露诚信信息。违反上述规定的,陕西证监局将根据《诚信监管办法》有关规定采取监督管理措施;情节严重的,依法追究法律责任。

  申请主体类型(机构或其相关人员):□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

  □ 非上市公众公司 □ 证券公司□ 基金管理公司□ 期货公司□ 律师事务所□ 会计师事务所

  □ 资产评估机构□ 其他证券服务机构□ 私募基金管理人□ 机构投资者□ 其他机构

  查询对象类型(机构或其相关人员):□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

  □ 非上市公众公司□ 证券公司□ 基金管理公司□ 期货公司□ 律师事务所□ 会计师事务所

  □ 资产评估机构□ 其他证券服务机构□ 私募基金管理人□ 机构投资者□ 其他机构

  □ 发行人、上市公司、非上市公众公司查询拟聘任董事、监事、高级管理人员诚信信息;

  □ 发行人、上市公司、非上市公众公司查询拟委托的中介机构及其从业人员的诚信信息;

  □ 中介机构查询其所提供专业服务的发行人、上市公司、非上市公众公司及其董事、监事、

  本机构/人查询获取的诚信信息,不泄露或提供他人使用,不进行以营利为目的的使用、加工或处理,不用于其他非法目的。否则本机构/人承担相应责任。

  注:1.查询《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条第(二)至(六)项诚信信息的,如未在本申请表查询对象同意栏目签字或盖章的,需要提供查询对象书面同意文件;

  2.本表后请附申请主体居民身份证、护照或统一社会信用代码证(未换领统一社会信用代码证的,请附组织机构代码证)复印件、以及办理人身份证复印件、单位介绍信或授权委托书;

  3.同一批次查询多个机构/人的,可自行调节相应行高,或将查询对象信息单独打印盖章498888开马,作为附件提供。

  申请主体类型(机构或其相关人员):□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

  □ 非上市公众公司□ 证券公司□ 基金管理公司□ 期货公司□ 律师事务所□ 会计师事务所

  □ 资产评估机构□ 其他证券服务机构□ 私募基金管理人□ 机构投资者□ 其他机构

  2.申请主体为机构的,表后请附申请机构授权委托办理更正事宜的授权委托书、统一社会信用代码证(未换领统一社会信用代码证的机构,请附组织机构代码证)复印件,办理申请更正时须核实办理人居民身份证并留有复印件;

  4.诚信信息所对应的决定或者行为已经复议、诉讼等法定程序撤销或变更的,应该提供复议决定、司法裁判等文件复印件;

  申报主体类型(机构或其相关人员):□ 公民□ 股票发行人□ 债券发行人□ 上市公司

  □ 非上市公众公司□ 证券公司□ 基金管理公司□ 期货公司□ 律师事务所□ 会计师事务所

  □ 资产评估机构□ 其他证券服务机构□ 私募基金管理人□ 机构投资者□ 其他机构

  本机构/人所申报的诚信信息真实、准确、完整,不存在虚假内容。如有虚假,自愿承担相应法律责任。

  2.申请主体为机构的,表后请附申请机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、统一社会信用代码证(未换领统一社会信用代码证的机构,请附组织机构代码证)复印件,办理申请申报时须核实办理人居民身份证并留有复印件;

  3.正面信息涉及的相关文件附后,复印件必须有提供机构/人证明“复印件与原件一致”的签章,并注明日期。